现场观察

记录审核

1）已识别风险的控制措施已到位

1）过程

a）充分有效的风险评估流程，使用控制层级或等效流程，以确定最重大的风险（包括适用的法律要求和适用的客户要求）。

b）风险评估在发生重大变化时更新

c）任何确定的风险都有一个行动计划，以尽量减少此类风险和程序控制和/或改进目标。

d）定期评估控制措施的有效性

2）记录

a）正式风险评估报告

b）已识别风险的纠正/预防措施计划

c）程序控制记录在案

d）如果控制措施尚未到位，则实施计划（包括所有者和到期日）已到位并步入正轨

现场观察

记录审核

1）要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组成部分有一个有效的认证，那么这就被认为是该组成部分在这个问题上的合规性（即，如果有一个有效的ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系）2）风险评估的范围：

a）每个现场操作/过程

b）实际位置

c）考虑多种化学暴露，包括物理和化学暴露影响，以及延长工作时间（如适用）

3）在道德方面，风险评估考虑商业环境（运营国家、利益相关者等），至少包括诚实、正直、知识产权保护、贿赂、腐败、欺诈贪污、贪污、勒索、法律、道德、公平的商业营销实践、报告违规行为，举报人保护，回扣，贿赂，隐私，非法支付。。。

4)健康和安全风险评估见B1.2

优先

Major

Minor

不适用

1.确认对设施、生命、肢体或社区造成迫在眉睫的重大影响而不采取行动

以下一项或多项为真：

1.两个或两个以上的最低要求元素缺失或无效

2.没有适合业务范围和性质的风险流程，也没有适当的控制措施

以下一项或多项为真：

1.最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

2.对操作的范围和性质足够的风险过程和进行的风险评估，但没有适当的控制措施

3.不考虑多次接触化学品

不适用

可接受远程验证：

对